钢铁贸易企业制度汇编

二零一零年九月

本书课题组名单

顾问：
主编：
刘福龙
执行主编：
李雪欣
执行副主编：
石欣
课题组成员：（按姓氏笔划为序）
李玉龙
李海鹏
赵静
钟凯
高洋
出版策划：

序

目 录
序 3
前 言 7
上篇：企业制度化管理理论 10
第一章 企业制度化管理概述 11
1.1企业制度化管理的起源 11
1.2企业制度化管理的内涵 13
1.2.1企业制度化管理的界定 13
1.2.2企业制度化管理的本质 14
1.2.3企业制度化管理的内容 15
1.3企业制度化管理的特征 17
1.3.1健全制度是制度化管理的基础 17
1.3.2制度创新是制度化管理的活力 17
1.3.3规范执行是制度化管理的根本 18
1.3.4制度文化是制度化管理的核心 18
1.4企业制度化管理的作用 18
1.4.1 制度化管理在企业创建期的作用 19
1.4.2 制度化管理在企业成长期的作用 20
1.4.3 制度化管理在企业成熟期的作用 20
1.4.4制度化管理在企业衰退期/再生期的作用 21
第2章 企业制度化管理的体系 22
2.1 企业管理制度的制定 22
2.1.1企业管理制度制定的要求 22
2.1.2企业管理制度制定的原则 23
2.1.3 企业管理制度的选择 25
2.1.4 企业管理制度制定的程序 26
2.2企业管理制度的执行 27
2.2.1实施制度化管理要转变思想观念 27
2.2.2 实施制度化管理要切合企业实际 28
2.2.3实施制度化管理管理者要身体力行 28
2.2.4实施制度化管理要严格执行企业制度 29
2.3 企业管理制度的监督 29
2.3.1强化对制度化管理的监督考核 29
2.3.2加强对制度化管理的评估 31
2.3.3构建高效的制度化监督系统 32
第3章 企业制度化管理的完善 33
3.1企业制度化管理的误区 33
3.2国内外企业制度化管理经验的借鉴 37
3.2.1 欧美企业制度化管理经验的借鉴 37
3.2.2 日本企业制度化管理经验的借鉴 37
3.2.3 国内企业制度化管理经验的借鉴 39
3.3企业制度化管理的持续完善 40
3.3.1完善制度化管理的意义 40
3.3.2完善制度化管理的原则 41
3.3.3完善制度化管理的措施 42
中篇：万雄集团制度化管理实践 44
第4章 万雄集团制度化管理思想和理论体系 45
4.1 万雄集团制度化管理思想溯源 45
4.1.1 中国早期的制度化管理思想 45
4.1.2 国外的制度化管理思想 46
4.1.3 刘福龙对制度化管理的诠释 47
4.2 万雄集团制度化管理核心思想 48
4.2.1制度是一切的基础 49
4.2.2人性化沟通是关键 51
4.3 万雄集团制度化管理理论体系 52
4.3.1目标管理体系 53
4.3.2过程管理体系 54
4.3.3核心价值观管理体系 54
第5章 万雄集团制度化管理的实践 1
5.1 万雄集团制度化管理的成效 1
5.1.1 明确的党支部和工会职责 2
5.1.2 实用的总裁办职责 2
5.1.3严格的档案管理制度 3
5.1.4规范的档案借阅制度 4
5.1.5 严格的集团印信管理制度 5
5.1.6人性化的集团审计监察制度 5
5.1.7务实的财务审计制度 6
5.1.8 完善的集团授权管理制度 6
5.2 万雄集团制度化管理遇到的问题 7
5.2.1制度体系设计方面 8
5.2.2制度执行方面 8
5.3 万雄集团制度化管理的改进 9
5.3.1彻底改变旧的思想观念 9
5.3.2及时补充新的管理内容 10
第6章 万雄集团制度化管理的升华 11
6.1万雄集团管理制度的设计 11
6.1.1制度问题分析阶段 11
6.1.2制度修订阶段 12
6.1.3制度审议阶段 13
6.1.4制度试行阶段 13
6.1.5制度推广阶段 13
6.2万雄集团制度化管理的有效实施 13
6.2.1建立制度充分考虑其可行性和可操作性 13
6.2.2推行制度充分维护其严肃性和权威性 14
6.2.3创新制度预先防止制度僵化 14
6.2.4正确处理制度化管理与情感管理关系 14
6.2.5妥善处理非正式组织的抵制行为 14
6.2.6持续完善制度化管理 15
6.3万雄集团将制度化管理变成操守和习惯 16
6.3.1从管理制度化到制度化管理 16
6.3.2从制度化管理到人性化管理 17
6.3.3从制度管事到文化管人 19
下篇：万雄集团管理制度 21
第7章 万雄集团概览 22
7.1 董事长致辞 22
7.2万雄集团概况 23
7.3 万雄集团企业文化核心 25
7.4 万雄集团组织结构 26
7.5 万雄集团岗位设置 1
第8章 公用工作制度 4
8.1 工作计划管理制度 4
8.2 授权管理制度 5
8.3 述职管理制度 7
8.4 保密制度 9
8.5 档案管理制度 12
8.6 工作会议管理制度 15
8.7 临时工作制度 23
8.8 文件管理制度 23
8.9 公共活动安排的管理规定 31
8.10 计算机、网络使用的管理规定 32
8.11 OA办公系统使用的管理规定 33
8.12 车辆使用规定 34
8.13 公出的管理规定 35
8.14 奖惩的管理规定 37
8.15 工作请示的管理办法 42
8.16 约见总裁的管理办法 45
8.17 费用报销的管理办法 46
8.18 差旅费开支管理办法 48
8.19 办公环境的管理办法 52
8.20 对外函件的管理办法 53
8.21 入驻集团企业规范 54
第9章 部门工作制度 58
9.1 党支部和工会工作制度 58
9.1.1党支部和工会工作职责 58
9.1.2党支部和工会岗位职责 60
9.1.3 本部门制度、合同 62
9.2 战略规划委员会办公室工作制度 70
9.2.1战略规划委员会办公室工作职责与岗位职责 70
9.2.2本部门制度、规定 78
9.2.3万雄加盟连锁方案 86
9.3 总裁办公室工作制度 109
9.3.1 总裁办公室工作职责与岗位职责 109
9.3.2本部门制度、规范、办法 122
9.4服务营销管理中心工作制度 207
9.4.1服务营销管理中心工作职责与岗位职责 207
9.4.2 本部门制度、规定 218
9.5 财务管理中心工作制度 255
9.5.1 财务管理中心工作职责与岗位职责 255
9.5.2本部门制度 264
9.5.3管理条例 298
9.5.4管理办法 305
参考文献 328
后 记 330
声明………………………………………………………………………………331

前 言
万雄集团是由刘福龙董事长于1995年创立的。在国家大力发展民营经济的宏观政策支持下，在辽宁省、沈阳市政府的正确指导下，万雄集团坚持“通过机制创新把企业做活，通过管理创新把企业做实，通过理念创新把企业做强，通过连锁加盟把企业做大”的发展思路，实现了跨越式发展；万雄集团倡导品牌建设、连锁经营、标准化管理，在行业内率先通过了ISO9001：2000国际标准质量体系论证；万雄集团秉承以客户为中心的营销宗旨，采用“计划型，订单式”、“自来水库存”等具有战略意义的贸易模式，为客户提供“最适合”的商品，满足客户日益增长的多样化和个性化需求，不断提升客户满意度。
万雄集团复杂而漫长的发展历程充满了传奇色彩。万雄集团规范化管理制度的形成是刘福龙董事长力倡的‘绅士企业”文化的最好诠释。万雄集团制度化管理的率先实行使其成为钢铁贸易行业中践行现代管理理念的企业典范。因此，编制适合钢铁贸易行业企业的规范化管理制度就成为了一种必然。
本制度汇编参照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国劳动法》、GB/T19001-2008/ISO9001:2008《质量管理体系要求》等相关国家法律法规和地方政府相关政策，并结合万雄集团实际情况编制而成。
本制度汇编适用于万雄集团本部、集团子公司、集团分公司、战略伙伴、加盟商，也可为钢铁贸易行业和企业提供重要的参考借鉴。
本制度汇编包括企业制度化管理理论篇、万雄集团制度化管理实践篇、万雄集团管理制度篇共3篇9章内容。理论篇共3章主要介绍了企业制度化管理的相关理论，内容包括：企业制度化管理的起源、内涵界定、本质特征、体系构成等相关理论，指出企业实施制度化管理应注意的误区，借鉴国内外企业制度化管理的经验，提出企业制度化管理持续完善的举措。实践篇共3章主要阐述了万雄集团实行制度化管理的历程及其评价，内容包括：万雄集团制度化管理的思想溯源、核心思想提炼以及思想理论体系；万雄集团制度化管理实践中遇到的问题及持续改进；万雄集团通过管理制度的设计、制度化管理的有效实施，最终将制度化管理变成操守和习惯，实现了制度化管理的升华。制度篇共3章主要围绕万雄集团管理制度展开。内容包括：万雄集团概览由董事长致辞、集团简介、万雄集团组织结构、万雄集团岗位设置等构成；公用工作制度部分由万雄集团公用工作管理制度、公用工作管理规定、公用工作管理办法等构成；部门工作制度部分由党支部和工会工作制度、战略规划委员会办公室工作制度、总裁办公室工作制度、服务营销管理中心工作制度和财务管理中心工作制度等构成。
本制度汇编由辽宁大学和万雄集团组成的校企联合课题组完成。参加文献资料收集和万雄集团管理制度梳理及部分写作的有：万雄集团石欣、赵静；辽宁大学商学院博士研究生高洋、李玉龙、李海鹏、钟凯。辽宁大学商学院博士研究生阎俊、夏天也参加了部分章节的内容讨论和文献整理工作。
本制度汇编在构思过程中，得到了刘福龙董事长的悉心指导。
本制度汇编在写作过程中，参考了国内外学者的研究成果。
本制度汇编在出版过程中，得到了辽宁大学出版社董晋骞社长的大力支持。
在此，对所有帮助过我们的领导、学术界和企业界的朋友们表示衷心的感谢！
由于水平有限，疏漏之处在所难免，殷切希望读者批评指正，谨致诚挚谢意。

课题组
2010年10月
 

上篇：企业制度化管理理论

⊙企业制度化管理的内涵界定
⊙企业制度化管理的本质特征
⊙企业制度化管理的重要意义
⊙企业管理制度的制定、监督与执行
⊙企业制度化管理应注意的误区
⊙国内外企业制度化管理经验借鉴
⊙企业制度化管理的持续完善

第一章 企业制度化管理概述
俗话说：“无规矩不成方圆。”规矩即制度，制度其实是一种民主,是一种行为约束机制与规则。推进企业制度化管理,制定完备的企业管理规范,并保证在实际运营中得到严格的遵守和执行,有利于促进企业职能转变和形成具有持久生命力的企业文化，进而实现基业长青，无为而治。本章从制度化管理的起源、内涵、特征和作用等方面对制度化管理的基础理论进行介绍。
1.1企业制度化管理的起源
从企业管理发展史来看，制度化管理是工业革命和资本主义经济、技术发展的结果，同时制度化管理也是现代企业自身发展的需要。制度化管理是伴随西方管理对科学理性的追求而产生和发展的，制度化管理是组织理性的表现，企业的制度化本身能够在一定程度上反映企业的管理水平。
（1）社会生产初级阶段的管理
在古代，社会生产力处于手工劳动阶段，技术水平低，交通、通讯不便，人与人之间社会联系的成本高、有效性低，经济组织和社会活动一般以家庭为基本单位，规模小，结构简单。因此，那时的管理基本上是建立在个人观察、判断和直观基础上的传统经验管理。
在资本主义之前，由于生产力水平和人类实践能力的限制，人类的认识被局限在相当狭窄的范围里，那个时候的权威关系主要依靠习惯和信念以及对神灵的崇拜、信仰来维持。建立在感情和信念基础之上的权威关系随着人类社会生产力水平和认识水平的提高，会充满不确定性从而变得不可控制。在人类生活的一切领域，从物质生产到经济和政治生活再到人们的思维方式，无不深深打上了科学理性崇拜的烙印，建立在科学认识基础上的制度权威越来越成为人们普遍的共识。
（2）资本主义发展时期的制度化管理
随着资本主义经济和技术的发展，旧的传统的管理方式已经不适用了，必须采用新的制度和管理方式。资本主义经济、技术的发展过程中，工厂管理必须服从技术的客观要求，从而促使制度化管理成为工厂在资本逻辑支配下的选择。资本逻辑的支配是西方企业制度形成、发展、成熟的基本力量，也是现代企业制度最根本的基础。资本作为最基本的要素，通过产权形式在企业制度中体现自身，借助契约形式整合其它要素，通过财产保值增值要求支配企业的全过程。资本逻辑支配下，资本要素在经济活动，企业运转中发挥支配作用。管理过程中应该以理性的制度权威作为各种管理方法、手段、过程的核心。制度化管理更符合资本逻辑支配下的作为经济体的企业的追求。
（3）工业革命时期的制度化管理
制度化管理作为一种理性的和有效率的管理方式，它迎合并极大地推动了近代资本主义的工业化进程。一方面，制度化管理满足了工业大生产的生产模式和管理复杂化的需要，与其他经济组织形式相比具有精确性、快捷性、可预期性等优势。另一方面，它以非人格化、制度化的特征而得到科学理性时代的文化认同，纠正了传统社会中的各种组织中普遍存在的任人唯亲、下级对上级的人身依附、官员决策的任意性与不可预测性等弊端。
工业革命时期，机器劳动取代手工劳动使社会生产力取得了飞跃发展，新的经济组织工厂制度普遍建立，组织规模扩大，内部结构复杂组织运作所要求的连续性、规范性、精确性使管理难度空前增大，管理成本人为上升，大量工厂的经营不善和破产倒闭使传统的经验管理遇到了挑战，改进管理降低组织活动的成本成为当务之急。于是以小瓦特、欧文、亚当•斯密、巴贝奇等人为代表，人们开始真正重视组织管理理论的研究，从此生产计划、技术和劳动分工、设备的合理使用、劳资关系等成为研究专题，管理思想从经验直觉进入了较系统的研究层次。
（4）制度化管理的完善阶段
在19世纪四五十年代，铁路管理是一个全新的问题。在1841年10月5日的一次铁路事故后，乔治•W•惠斯勒为西部线设计了现代化分工仔细的内部组织结构，从而使西部线成为世界上第一家以职业经理通过严密的管理系统而经营的现代企业。巴尔的摩、本杰明•拉特岁布（1846）和J．汤姆森（1852）等对于分工严密、结构合理、协调控制的铁路企业组织结构和管理制度的形成做出了重大贡献，之后近代财务会计、统计制度的基本方法也在50-60年代逐渐发展起来。
资本主义工业革命、机器化大生产在给生产方式带来革命的同时，也带来了工厂的制度和管理问题。在资本主义社会的大机器生产条件下，“人们考虑问题的重点已经转到厂商内部的各种问题中，如加工过程、设备排列、场地布置、生产技术、激励制度等。”工业革命和机器化大生产使资本主义生产过程的分工和协作关系达到了空前精细和严密的程度，使资本主义生产过程的规范性要求变得空前严格。在资本主义的生产过程中，个人权威已经开始让位于制度权威。从19世纪末的泰罗制，到20世纪初期出现的法约尔等人创立的管理组织制度，再到二次大战以后出现的管理科学理论基础上的管理制度，都体现了资本主义生产过程中制度规范的严格性及其权威性，企业制度化管理在这一时期日趋完善。
（5）股份制的发展历程
从企业的产生至今，企业制度经历了单人业主制，合伙制，股份制（股份有限制、有限股份制）等发展阶段。业主制企业也称独资企业。这种企业的特征是，产权结构是单一所有，业主拥有企业的全部权利，包括所有权、使用权、利润独享权和处置权。合伙制指的是由两个或两个以上的人共同投资并分享剩余，共同监督和管理的企业。
股份公司在日本称为“株式会社”，德国称为“股份公司”，英美称之为“公众公司”。股份公司是通过向社会发行股票集资经营的企业。一般认为，股份公司起源于16世纪末17世纪初，1602年建立的荷兰东印度公司标志着世界上股份制公司的起源。根据美国经济学家钱德勒的研究，西方经营者经过多年的探索于19世纪40年代世界上出现了以股份有限公司为典型代表的现代意义的公司制度，终于使股份公司作为一种现代的企业制度形式取代了业主制和合伙制，成为企业主要采用的制度形式。
1.2企业制度化管理的内涵
1.2.1企业制度化管理的界定
制度化管理通常被称作“官僚制”、“科层制”或“理想的行政组织体系”，是由德国著名思想家马克斯•韦伯提出，并为现代大型组织广泛采用的一种管理方式。企业制度是指以产权制度为基础和核心的企业组织和管理的制度。从社会资源配置上看，企业制度是介于市场制度与政府宏观管理制度的一个中间层次。企业制度从本质上讲，是指产权明晰、权责明确、政企分开的管理科学。而企业管理制度是按照生产经营管理的客观要求，用文字形式针对公司生产、技术、经济等活动所制定的章程、条例、规则、程序、方法的总称，是公司全体职工所共同遵守的行为规范和准则。从内容上来讲，企业制度包括企业法人产权制度、企业组织制度和企业管理制度。企业产权制度是企业制度的基础；企业组织制度为企业高效稳定发展提供了组织保障；企业管理制度则有利于企业开发生产力，促进企业各项资源得到最有效的使用。三者相辅相成，共同构成了企业制度，使公司管理更加标准化、科学化。
所谓制度化管理,即建立在各种制度之上、以制度规范为基本手段协调企业组织集体协作行为的管理方式。制度化管理是企业成长过程中必须经历的一个阶段,是企业实现法治的具体表现。具体指公司治理中强调依法治企，通过健全规章法制，在管理中事事处处都有规章制度约束，从而使管理制度更加完善，使管理方法更加科学化。
企业制度化管理的目标是促进企业整体优化。企业整体优化的内涵包括企业内各种有形资源的优化、企业内各种无形资源的优化、有形资源与无形资源的配置优化。高效的企业管理的精髓在于科学、合理的制度机制的形成。它的形成规范了处于机制中的各类人员的行为模式。在这种制度体制下，管理者普遍会采取有益于企业和自身的行为，促进企业的良性运转。企业整体优化是企业在竞争中保持优势的根本条件。
企业制度化管理的对象是企业行为和企业管理人员的行为。企业行为是企业确定目标及实现目标的各种行为方式的总和。为了实现企业的目标，制定规范作为企业行为的准则是非常必要的。从企业制度化管理的组织机构、决策体系到具体的财务、人事、机关都需要以制度规范作为行为的标准。企业行为需要以规范为准则，企业管理人员的个人行为也需要以规范作为准则。
企业制度化管理的手段是由各种形式的制度规范组成的一套制度体系。要实施制度化管理，必须用有效的手段。为了约束和引导分散在企业行政各个岗位、各种职务上的管理者的行为，就需要制定各种岗位职务工作规范；为了协调与控制处于不同管理部门、不同岗位上的管理者之间的协作关系，就需要制定各种环节的管理规范；为了充分发挥各专业管理子系统的管理职能，建立健全管理网络，就需要制定各种专业管理规范；为了从总体上控制企业的动态运行，强化企业的综合管理，保证企业运行与企业目标一致，就需要制定包括事前控制、过程控制、事后控制三种规范形式组成的总体控制规范。
1.2.2企业制度化管理的本质
制度化管理的本质在于以制度规范为组织协作行为的基本约束机制，主要依靠外在于个人的、理性的权威实行管理。在企业组织经营管理过程中，由于管理所依托的基本手段不同，存在着不同类型的管理方式。市场经济发展早期，企业组织管理中多依靠个人的权威，以传统的权威和“神授”的权威为基本的控制手段。伴随着工业文明和资本主义经济发展，企业组织、行政组织和各种大型组织在管理过程中依赖的基本权威由个人转向理性的管理制度和规范。以理性的、正式规定的制度为权威实施管理，就是制度化管理的实质。当然，这并不意味着不允许发挥个人权威的作用，只是说起基本作用的是制度权威而已。
制度权威也可叫正式权威，个人权威则称非正式权威。正式权威来自于组织结构中对管理者地位和权力的正式规定。在这种形式下，管理者拥有组织授予的奖惩权，可以视被管理者工作的不同情况，决定给予奖励或惩罚，它建立在强制力的基础上，是法的权威，不是个人的权威。而非正式权威来自于个人所具有的特殊品质，如个人在某方面的专长，或非凡的组织领导能力等，由于具有这种品质的某个人可以将众人吸引到自己身边，服从其管理和领导。非正式权威是建立在对个人的关系上，是对个人负责。制度化管理是以正式权威来进行管理的管理方式。
企业管理水平的真正提升是实现制度化管理。制度化管理能够使企业管理效率极大地提升，企业的人、财、物以及销、产、供在一个有序规范的体系下运作，管理层次清晰，流程运作高效，低效率及非必要的沟通与协调将大大减少。从管理制度化到制度化管理，是企业管理水平的飞越。企业的制度会部分转化形成为企业的文化，从而对员工有着更深远的影响，反过来它又会促进企业制度的建设。
1.2.3企业制度化管理的内容
制度化管理，就是用规章制度来管理组织内一般性、常规性（而非个别性）的事务活动。规章制度，是在一定范围内要求有关人员共同遵守的工作规范和行为准则。具体包括条例、规则、规定、章程、制度、办法、细则、守则、标准、须知、公约等等。科学的制度化管理应该包括五个方面内容。
（1）规范企业规章制度体系
制度化管理的首要内容是建立健全三个层面的制度。首先是基本制度，包括企业章程、负责制度、股东大会制度、民主管理制度等，还有实行制度化管理的制度。其次是专业制度，包括财务、企划、人事、生产、市场等部门制定的制度。第三是岗位制度，包括基本职责、常规工作任务、各项工作达到的标准等岗位责任制，以及结合核算、分配形成责权利挂钩的经济责任制。各层面制度的适用范围和效力是不一样的，应该区别对待。
（2）建立制度化管理的制度
实行制度化管理的制度，是企业内部的“根本法”。现在较多的企业都制定了《规章制度管理办法》，包括总则、规章制度起草、规章制度的审核与修改、公布与备案、附则。此外，还应该增加规章制度修改的条件、监督检查、责任与考核等章节。
（3）科学制定规章制度流程
企业运营中存在许多“链”，其中“流程（业务流程、管理流程）－岗位职责－管控模式－部门职能－规章制度－内部控制”就是十分重要的一个管理链。过去的管理习惯是自上而下的“纵向式”职能管理，现在越来越重视“横向式”协作管理。
流程管理已成为全球企业界共同关注的问题。企业从流程分析开始，找出流程中的关键环节。根据关键环节及其要求设置岗位及其职责，由性质相同或相近岗位组成部门，再结合企业领导人习惯的管控模式来确定管理部门的职能。部门职能确定后按照分工，结合现有法律法规、本企业战略等要求来制定企业规章制度。最后通过内部控制管理，检查制度的执行情况并提出改进建议。
（4）严格执行规章制度规范
制定规章制度是公司法赋予企业的权利，对制定出来的规章制度进行公示是劳动合同法的明确要求。企业基本制度是管理体制决定、一般由管理高层及企划部门确定的，部门制度是各职能部门根据企业授权和管理需要制定的，岗位制度是依据企业实际分工和协作的要求而建立的。除基本制度外，后两类制度制定需广泛倾听、吸纳各级员工的意见。规章制度按照程序发布后，必须严格执行。必须强化对制度的监督检查，要明确制度执行的责任部门，包括制度执行的标准、岗位职责、监督检查的方式与频度，最后应与考核工作相结合，依法奖罚。